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摘要
【留意了!证券从业资格考试纲要从头修订 有七大改变 科创板被归入】近来,我国证券业协会发布了2019年11月证券业人员资格考试布告,一起发布了新版《证券业从业人员一般从业资格考试纲要》,并于当日起施行。作为证券职业的准入标准,此次纲要的修正也引起广泛的注重。(券商我国)

  留意了!证券从业资格考试纲要从头修订,有七大改变!新增券商IT办理章节,科创板也被归入…

  资管新规、科创板等多项资本市场变革行动纷繁落地,不只改变了职业生态,一起也对后续进入职业的展业者提出了新的要求。

  近来,我国证券业协会发布了2019年11月证券业人员资格考试布告,一起发布了新版《证券业从业人员一般从业资格考试纲要》,并于当日起施行。作为证券职业的准入标准,此次纲要的修正也引起广泛的注重。

  自2014年至街拍真空2018年,证券从业资格考试纲要都未进行修订,上一年9月份初次修订。本月9日发布的新版考试纲要,是近一年来的再次修订,修订频频,但却有不少新改变,比方将反洗钱蒋雪莲作业内容变为独立章节,新增券商信息技能管隐婚市长理章节,在生意事务标准中新增科创板内容等。这与上一年以来资管新规执行、科创板落抗过敏药地等要素带来的影寿响密不行分。

  券商我国记者梳理出本次纲要修订的7大改变。

  改变一:反洗钱作业成独立章节

  2020年券商秋招正在炽热进行,关于数以万计想要步入证券职业的应届生们,从业资格证书是一项不行忽视的快手直播伴侣,打嗝-ope 电竞_ope体育网站_ope体育电竞app入门考试。从业资格考试纲要的修订不只为考生们供给详细的考试规模,还能透漏出这一年间职业的最新变香港面积化和趋势。

  全体来看,本年纲要中法律法规部分改变较大,其间第二章“证券运营安排办理标准”从2018年的四节添加到了六节,新增“证券公司反洗钱作业”以及“证券公司信息技能办理”两节内容。

  本来被归取环到该章第一节的“反洗钱作业”在2019年的纲要中自成一节。近两年来老男孩吉他谱,券商反洗钱作业问题多发,多家券商因反洗钱问题被处分,2019年仍是反洗钱监管大年,这一点关于证券公司来说可算是领会显着。考虑到当时证券职业反洗钱作业问题的严峻局势,证监会本年将有关反洗钱处分状况归入分类点评。

  日前,大通证券接到央行开出的反洗钱罚单,因未依照规则保存客户身份材料和买卖记载,大通证券被处以30万元罚款。尽管金额不高,moonsorrow但仍将对券商本身名誉什么是猫刑点评发作必定影响。本年考试纲要中关于这部分的修正便是考虑到当时证券职业反洗钱作业问题的严峻形勢。

  改变二:新增券商总裁叔叔好缠人信息技能办理章节

  如上所说,新修订的考试纲要中,除了将“反洗钱”内容独立成章节外,新加了“证券公司信息技能办理”章节,显示出证券业对金融科技更胜以往的注重程度。

  本节要求了解证券公司凭借信息技能手段从事证券基金事务活动的一般规则;把握证券公司信息技能合规与危险办理;了解证快手直播伴侣,打嗝-ope 电竞_ope体育网站_ope体育电竞app券公司信息技能办理的监管要求及监管办法等。关于一个正在蓬勃开展的事物来说,了解并施行健全的办理办法是很重要的。

  金融和科技从未像现在相同联络的如此严密,以至于分不清是金融把握科技仍是科技领导金融。9月份,券业豪门中金公司与互联网科技寡头腾讯公司决议共建一家合资技能公司,预示着金融科技的变回家的路革正在强烈到来。

  近年来,券商都越来越注重对信息技能的投入力度。2018年,在证券职业全体收入呈现下滑的状况下,大多券商的研制投入不降反升,其间,华泰证券国泰君安等券商孙同兴信息技能投入超越10亿元。与此一起,证券业开展金融科技的方针环境也在不断改善。

  2018年12月19日,由证监会发布的《证券基金运营安排信息技能办理办法》便是为了引导证券运营安排充分利用现代信息技能手段完善客户服务系统,改善事务运营形式,提高内部办理水平,增强合规风控才能等。

  改变三:“全面危险办理”内容更丰厚

  在同一章内容中,关于“全面危险办理”的内容变得更为丰厚,之前同一章节只要求把握界说、相关内容、责任主体、证券业协会就此施行的自律办理可采纳的办法等五项内容;当今,新修订版别中,还要求“了解证券公司全面危险办理文明的要求”和“了解首席风控孝感官及危险办理部门的履职保证”两项。

  证券市场运营环境瞬息万变,证券公司越来僾越注重危险快手直播伴侣,打嗝-ope 电竞_ope体育网站_ope体育电竞app办理才能的提高,合规风控人才越来越吃香,要求也越来越高。

  改变四:生意事务标准中新增“科创板”内容

  自上一年11月份,国家领导人宣告新增科创板,资本市场的生态正在发作巨大改变。在本次修订中,科创板内容也成为新增的要点。

  在法律法规部分第三章“证券公司事务标准”中,“生意事务和资管事务”模块有要点调整。即在生意事务标准部分添加了科创板的内容hotmovies,要求把握科创板定位、投资者恰当性办理要求;了解上海证券买卖地点科创板推出的买卖机制变革措快手直播伴侣,打嗝-ope 电竞_ope体育网站_ope体育电竞app施;把握存托凭据的界说、存托人与托管人责任、投资者维护机制等。作为券商生意事务新战场,了解科创板新规成为证券从业人员的必定要求。

  改变五:资管事务标准部分有弥补修正

  在现在“去通道”的趋势下,券商正在活跃推进资管转型,供给以投研优势为根底的自动办理券商,近年来开展不错。

  本年的考试纲要也适应了这个开展趋势,资管事务标准部分更改和弥补了一些内容。本年的纲要中既添加了“了解私募财物办理事务的专项监管要求”和“把握财物办理事务投资者的权力与责任”等常识点,又依据本年的局势在上一年纲要的根底上做了修正。

  改变六:金融市场常识板块中,危险办理章节改变大

  本年纲要中关于金融市场根底常识部分的改动相对法律法规来说较少,整个金融市场根底常识部分改变最多的是“金融危险办理”一章,2018年纲要中“风情何以堪是什么意思险办理”一节被扩展成“危险办理的根本结构”和“危险衡量办法”两节,为危险办理供给更详细的剖析办法。

  新纲要强调了对“现代危险概念”的了解和对危险办理更深层次的了解。

  改变七:全球和我国金融市场系统部分改动显着

  别的,在金融市场常识中,前两章中的全球和我国金融市场系统改动较为显着。这说明了得益于我国经济的有力支撑,我国金融市场将更多地融入全球金融系统。与此一起,我国金融业敞开也将给全球金融市场带来更多的开展韩国道德2017机会。

  “全球金融市场”部分添加了“了解世界金融监管系统的首要安排”一项,“快手直播伴侣,打嗝-ope 电竞_ope体育网站_ope体育电竞app我国的金融系统”里加入了“了解我国金融业快手直播伴侣,打嗝-ope 电竞_ope体育网站_ope体育电竞app进一步对外敞开的布景和首要方针办法德语翻译”和“了解我国银行业、证券业、稳妥业、资本市场新一轮对外敞开的实践办法”两项要求,“我国的多层次资本市场”部分则再次强调了要“了解我国建立科创板并试点注册制的方针布景”等与科创板相关的问题。

(文章来历:券商我国)

(责任编辑:DF010) 快手直播伴侣,打嗝-ope 电竞_ope体育网站_ope体育电竞app

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